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海富通安益對沖策略靈活配置基金份額發售公告

2020/1/21 8:32:45  文章來源:中國基金網  作者:佚名
文章簡介:基金管理人:海富通基金管理有限公司基金托管人:交通銀行股份有限公司登記機構:海富通基金管理有限公司基金銷售機構:投資者可通過銷售機構認購本基金銷售機構為海富通基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)的直銷機構和其他銷售機構(即符合《

基金管理人: 海富通基金管理有限公司
基金托管人: 交通銀行股份有限公司
登記機構: 海富通基金管理有限公司
基金銷售機構: 投資者可通過銷售機構認購本基金
銷售機構為海富通基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)
的直銷機構和其他銷售機構(即符合《證券投資基金銷售管理
辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格
并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業務
的機構)。直銷機構即本公司設在上海的直銷中心,其他銷售
機構為交通銀行股份有限公司、海通證券股份有限公司、財通
證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、光大證券股份有
限公司、廣發證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、華
西證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、平安證券股份
有限公司、上海證券有限責任公司、中國銀河證券股份有限公
司、中國中金財富證券有限公司、國泰君安證券股份有限公司、
上海天天基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、
上海陸金所基金銷售有限公司、北京肯特瑞基金銷售有限公
司。

2

海富通安益對沖策略靈活配置混合型證券投資基金基金份額發售公


重要提示
1. 海富通安益對沖策略靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)
的募集已獲中國證券監督管理委員會證監許可〔2019〕2887 號文注冊。中國證
監會對本基金募集的注冊并不代表中國證監會對本基金的風險和收益做出實質
性判斷、推薦或保證。
2. 本基金為特殊的混合型基金,通過采用量化對沖策略剝離市場系統性風
險,因此相對股票型基金和一般的混合型基金,其預期風險較小。股票資產占基
金資產的比例為 0%-95%;投資銀行存款和同業存單合計占比不超過基金資產的
20%;本基金權益類多頭頭寸價值減去權益類空頭頭寸價值,占基金資產凈值比
例范圍 0-10%。本基金堅持價值和長期投資理念,重視股票投資風險的防范,但
是基于投資范圍的規定,本基金的波動性可能較高,面臨的市場風險較大。本基
金將投資港股通標的股票,需承擔港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制
度以及交易規則等差異帶來的特有風險。本基金管理人為海富通基金管理有限公
司(以下簡稱“本公司”);基金托管人為交通銀行股份有限公司;登記機構為海
富通基金管理有限公司。
3. 本基金自 2020 年 01 月 13 日起至 2020 年 02 月 14 日止,通過銷售機構
公開發售。
本基金銷售機構為海富通基金管理有限公司的直銷機構和其他銷售機構(即
符合《證券投資基金銷售管理辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金銷
售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業務的機
構)。其中直銷機構指本公司設在上海的直銷中心,其他銷售機構指交通銀行股
份有限公司、海通證券股份有限公司、財通證券股份有限公司、長江證券股份有
限公司、光大證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、國信證券股份有限公

3
司、華西證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、
上海證券有限責任公司、中國銀河證券股份有限公司、中國中金財富證券有限公
司、國泰君安證券股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基
金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、北京肯特瑞基金銷售有限公司。
基金管理人可以根據需要,增加其他符合要求的機構銷售本基金,并按照相
關規定及時公告。
4. 本基金募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投
資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律
法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。個人投資者指依據中華
人民共和國有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人;機構投資者指依
法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存續或經有關政
府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織;合格境外
機構投資者指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法律法
規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資
者;人民幣合格境外機構投資者指按照《人民幣合格境外機構投資者境內證券投
資試點辦法》及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內證券投
資的境外法人。
5. 在基金發售期間基金賬戶開戶和基金認購申請手續可以同時辦理。
6. 在基金募集期內,投資人可進行多次認購,認購申請一經受理不得撤銷。
本基金單筆首次認購和追加認購的最低金額均為 10 元,銷售機構在此最低金額
基礎之上另有約定的,從其約定;詳情請見當地銷售機構公告。基金發售機構認
購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表發售機構確實接收到認購申
請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。
7. 投資者通過銷售機構購買本基金時,需開立本基金登記機構提供的基金
賬戶,每個投資者僅允許開立一個基金賬戶。若投資者已經開立海富通基金管理
有限公司開放式基金賬戶,則無須再另行開立基金賬戶,直接以此基金賬戶辦理
認購申請即可。發售期內本公司指定銷售網點和本公司直銷中心同時為投資者辦
理開立基金賬戶的手續。
8. 銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機

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構確實接收到認購申請。認購申請的確認以基金登記機構的確認為準。基金合同
生效后,投資人可以到原認購網點打印認購成交確認憑證,或通過海富通基金管
理有限公司客戶服務中心查詢最終認購確認情況。
9. 募集規模上限:
本基金在募集期內最終確認的有效認購總金額擬不超過 30 億元人民幣(不
包括募集期利息)。基金管理人根據認購的情況可適當調整募集時間,并及時公
告,但最長不超過法定募集期限。基金募集過程中募集規模達到 30 億元的,本
基金結束募集。
在募集期內,如任何一個交易日(含第 1 交易日)當日募集截止時間后,認
購申請金額超過 30 億元,基金管理人將采取末日比例確認的方式實現規模的有
效控制。當發生末日比例確認時,基金管理人將及時公告比例確認情況與結果。
未確認部分的認購款項將在募集期結束后退還給投資者,由此產生的損失由投資
人自行承擔。
當發生部分確認時,投資者認購費率按照認購申請確認金額所對應的費率計
算,認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。最終認購申請確認結果以本基
金登記結算機構的計算并確認的結果為準。
末日認購申請確認比例的計算方法如下:
末日認購申請確認比例=(30 億元-末日之前有效認購申請金額)/末日有
效認購申請金額
投資者認購申請確認金額=末日提交的有效認購申請金額×末日認購申請確
認比例
基金管理人可以對募集規模的上限進行調整,具體限制請參見相關公告。
10. 本公告僅對本基金發售的有關事項和規定予以說明。投資人欲了解本基
金的詳細情況,請詳細閱讀于 2020 年 01 月 06 日刊登在中國證監會基金電子披
露網站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《海富通安益對沖策略靈活配置
混合型證券投資基金招募說明書》。
11. 本 基 金 的 招 募 說 明 書 及 本 公 告 將 同 時 發 布 在 本 公 司 網 站
(www.hftfund.com)。投資人亦可通過本公司網站下載基金業務申請表格和了解
本基金發售的相關事宜。

5
交通銀行股份有限公司、海通證券股份有限公司、財通證券股份有限公司、
長江證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、國信
證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、平安證券
股份有限公司、上海證券有限責任公司、中國銀河證券股份有限公司、中國中金
財富證券有限公司、國泰君安證券股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、
螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、北京肯特瑞基
金銷售有限公司和本公司的直銷中心同時進行本基金的銷售。其他銷售機構銷售
本基金的城市名稱、網點名稱、聯系方式以及開戶和認購等具體事項請詳見各銷
售機構的相關業務公告。
12. 對于未開設銷售網點地區的投資人,請撥打本公司的全國統一客戶服務
號碼:40088-40099(免長途話費)咨詢購買事宜。
13. 基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整,并予以公告。
14. 風險提示
本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動而波動,投資者根據
所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。投資有風險,投資
者認購(或申購)本基金時應認真閱讀本招募說明書、基金合同、基金產品資料
概要等信息披露文件,全面認識本基金產品的風險收益特征,自主判斷基金的投
資價值,自主做出投資決策,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政治、
經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有
的非系統性風險,由于基金投資者連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管
理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,基金投資過程中產生的操作風
險,因交收違約和投資債券引發的信用風險,基金投資對象與投資策略引致的特
定風險,等等。本基金投資品種包含股指期貨、股票期權品種,將面臨特定風險。
本基金的特定風險詳見招募說明書“風險揭示”章節。
本基金以 1.00 元發售面值進行募集,在市場波動等因素的影響下,存在基
金份額凈值跌破 1.00 元發售面值的風險。本基金為特殊的混合型基金,通過采
用量化對沖策略剝離市場系統性風險,因此相對股票型基金和一般的混合型基
金,其預期風險較小。本基金將投資港股通標的股票,需承擔港股通機制下因投
資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。投資有風險,

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投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書和基金合同等信息披
露文件,全面認識本基金的風險收益特征,并充分考慮自身的風險承受能力,理
性判斷市場,謹慎做出投資決策。
基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績也
不構成對本基金業績表現的保證。投資有風險,投資人在認購(或申購)本基金
時應認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同等信息披露文件,自主判斷基金的
投資價值,自主做出投資決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”
原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,
由投資者自行負責。
本基金由海富通基金管理有限公司依照有關法律法規及約定發起募集,并經
中國證券監督管理委員會證監許可〔2019〕2887 號文注冊。中國證監會對本基
金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質性判斷或保
證,也不表明投資于本基金沒有風險。本公告及本基金的基金招募說明書和基金
合同提示性公告通過《證券時報》進行公開披露,同時本公告及本基金的《基金
合同》、《招募說明書》、《托管協議》通過中國證監會基金電子披露網站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)及本公司的互聯網網站(www.hftfund.com)
進行公開披露。
投資者應當通過基金管理人或具有基金銷售業務資格的其他機構認購、申購
和贖回基金,基金銷售機構名單詳見本基金《招募說明書》以及相關公告。
一、本次發售基本情況
1. 基金名稱
海富通安益對沖策略靈活配置混合型證券投資基金(基金簡稱:海富通安益
對沖混合 A,基金代碼:008831;海富通安益對沖混合 C,基金代碼:008830)。
2. 基金的類別
混合型證券投資基金
3. 基金的運作方式
契約型開放式
4. 基金存續期限 

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不定期
5. 投資目標
利用定量投資模型,靈活應用多種策略對沖投資組合的市場風險,謀求投資
組合資產的長期增值。
6. 基金份額發售面值和認購費用
本基金基金份額發售面值為人民幣 1.00 元。
本基金的 A 類基金份額的認購費率按招募說明書及基金產品資料概要的規
定執行,本基金 C 類基金份額不收取認購費。
7. 基金份額的類別
本基金根據認購/申購費用及銷售服務費收取方式的不同,將基金份額分為
不同的類別。在投資者認購、申購基金時收取認購、申購費用,而不計提銷售服
務費的,稱為 A 類基金份額;在投資者認購、申購基金時不收取認購、申購費用,
而是從本類別基金資產中計提銷售服務費的,稱為 C 類基金份額。
本基金 A 類基金份額、C 類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同,
本基金 A 類基金份額和 C 類基金份額將分別計算基金份額凈值。計算公式為:
計算日某類基金份額凈值=計算日該類基金份額的基金資產凈值/計算日該
類基金份額余額總數。
投資者在認購、申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。有關基金份額類
別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定,并在招募說明書中公告。在不違
反法律法規、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情
況下,經與基金托管人協商一致,基金管理人可調整基金份額類別設置、變更現
有基金份額類別的申購費率、調低贖回費率或變更收費方式、對基金份額分類辦
法及規則進行調整并在調整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定
媒介上公告并報中國證監會備案,上述調整不需要召開基金份額持有人大會。
8. 投資范圍和對象
本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的股票(包含中小板、創業板及其
他經中國證監會核準或注冊上市的股票)、港股通標的股票、債券(包括國內依
法發行和上市交易的國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票
據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債、政府支持債券、

8
地方政府債、可交換債券、可轉換債券及其他經中國證監會允許投資的債券)、
資產支持證券、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、
貨幣市場工具、同業存單、股指期貨、股票期權及法律法規或中國證監會允許基
金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會的相關規定。
本基金可參與融資及融券業務。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的比例為 0%-95%;投資銀
行存款和同業存單合計占比不超過基金資產的 20%;本基金權益類多頭頭寸價值
減去權益類空頭頭寸價值,占基金資產凈值比例范圍 0-10%。其中,權益類多頭
頭寸價值是指買入持有的股票市值、買入股指期貨的合約價值、其他權益類衍生
工具組合正風險敞口暴露價值及其他權益類工具多頭價值的合計值。權益空頭頭
寸價值是指融券賣出的股票市值、賣出股指期貨的合約價值、其他權益類衍生工
具組合負風險敞口暴露價值及其他權益類工具空頭價值的合計值。
本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約和股票期權合約需繳納的交易
保證金后,基金保留的現金或到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基
金資產凈值的 5%,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。
本基金投資于港股通標的股票的比例范圍為股票資產的 0-50%。
9. 發售對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合
格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允
許購買證券投資基金的其他投資人。
10. 銷售機構
投資者可以通過銷售機構認購海富通安益對沖策略靈活配置混合型證券投
資基金,本基金銷售機構包括交通銀行股份有限公司、海通證券股份有限公司、
財通證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣發
證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、民生證券
股份有限公司、平安證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、中國銀河證券
股份有限公司、中國中金財富證券有限公司、國泰君安證券股份有限公司、上海

9
天天基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售
有限公司、北京肯特瑞基金銷售有限公司和海富通基金管理有限公司直銷中心。
基金管理人可以根據需要,增加其他符合要求的機構銷售本基金,并按照相
關規定及時公告。
11. 海富通基金管理有限公司直銷中心
地址:上海市浦東新區陸家嘴花園石橋路 66 號東亞銀行金融大廈 36-37 層
聯系電話:021-38650797
傳真:021-33830160
聯系人:暴瀟菡
12. 發售時間安排與基金合同生效
本基金募集期為 2020 年 01 月 13 日起至 2020 年 02 月 14 日止。基金管理人
可綜合各種情況對募集期限做適當的調整,但整個募集期限自基金份額發售之日
起不超過三個月。
投資人多次認購的,須按每次認購所對應的費率檔次分別計費。當需要采取
比例配售方式對有效認購金額進行部分確認時,須按照認購申請的確認金額確定
認購費率,并據此計算認購費用,且認購申請確認金額不受認購最低金額的限制。
若募集期滿,本基金仍未達到法定成立條件,則本基金不能成立,基金管理
人將把已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在募集期結束后 30 天內退還給
基金認購人。
募集期限屆滿,若基金滿足基金備案的條件(即基金募集份額總額不少于 2
億份,基金募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認購人數不少于 200 人,下同),
基金管理人依法向中國證監會辦理基金備案手續,自中國證監會書面確認之日
起,基金備案手續辦理完畢,基金合同生效;基金管理人于收到中國證監會確認
文件的次日予以公告。
13. 基金認購方式與費率
(1)認購費
本基金采用金額認購方法,投資人在認購本基金的 A 類基金份額時繳納認購
費,認購費不列入基金財產,用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發
生的各項費用。本基金的 C 類基金份額不收取認購費用。本基金認購費率如下表:
A 類基金份額 

10
金額(M) 費率
M≥500 萬元 按筆收取,1000 元/筆
200 萬元≤M<500 萬元 0.40%
100 萬元≤M<200 萬元 0.80%
M<100 萬元 1.00%
C 類基金份額
認購費率為 0
(2)認購份額的計算
本基金采用前端收費模式,即在認購基金時交納認購費。
登記機構根據單次認購的實際確認金額確定每次認購所適用的費率并分別
計算,具體計算公式如下:
認購費用=認購金額×認購費率/(1+認購費率)
(當適用固定金額認購費時,認購費用=固定金額認購費)
凈認購金額=認購金額-認購費用
認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額發售面值
認購費按四舍五入方法,保留到小數點后兩位。認購份額以四舍五入方式保
留到小數點后兩位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
例如:某投資者認購本基金 A 類基金份額 10,000 元,所對應的認購費率為
1.00%。假定該筆認購金額產生利息 5.00 元。則認購份額為:
認購費用=認購金額×認購費率/(1+認購費率)=10,000×1.00%/(1+
1.00%)=99.01 元
凈認購金額=認購金額-認購費用=10,000-99.01=9,900.99 元
認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額發售面值=(9,900.99+
5.00)/1.00=9,905.99 份
即:該投資者投資 10,000 元認購本基金 A 類基金份額,假定該筆認購金額
產生利息 5.00 元,在基金合同生效時,投資者賬戶登記有本基金 A 類基金份額
9,905.99 份。
(3)投資人在募集期內可以多次認購基金份額,但認購申請一旦被受理,
即不得撤銷。本基金單筆認購最低金額為 10 元,銷售機構在此最低金額之上另
有約定的,從其約定。
(4)已開立海富通基金管理有限公司開放式基金賬戶的投資者,在原開戶

11
機構的網點購買本基金時不用再次開立本公司基金賬戶,在新的銷售機構網點購
買本基金時,需先辦理登記基金賬號業務。
(5)繳款方式
通過銷售網點認購的投資者采用“實時扣款”方式,通過直銷中心認購的投
資者采用“全額繳款”方式。
二、發售方式及相關規定
1. 發售期內本基金銷售機構和本公司直銷中心將同時面向個人投資人和機
構投資人發售本基金,在募集期內最終確認的有效認購總金額擬不超過 30 億元
人民幣(不包括募集期利息)。基金管理人直銷柜臺接受首次認購申請的最低金額
為單筆人民幣 50,000 元(含認購費),追加認購的最低金額為單筆人民幣 10,000
元(含認購費)。通過基金管理人網上交易系統辦理基金認購業務的不受直銷柜
臺單筆認購最低金額的限制,首次單筆最低認購金額為人民幣 10 元(含認購費),
追加認購的單筆最低認購金額為人民幣 10 元(含認購費)。
2. 投資人在發售期內可多次認購本基金;認購申請一經銷售機構受理,不
可以撤銷。
3. 募集期限屆滿,如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超
過基金總份額的 50%,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申
請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避
前述 50%比例要求的,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人
認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。
三、個人投資人的開戶與認購程序
個人投資人可以在銷售機構的銷售網點及本公司直銷中心辦理基金賬戶開
戶、認購申請。
(一) 海富通基金管理有限公司直銷中心
1. 開戶和認購的時間
基金發售日的 9:30-15:00(注:法定節假日不受理)。
2. 開戶和認購的程序

12
(1) 個人投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料,
包括但不限于:
? 本人有效身份證件原件(包括居民身份證及其他有效身份證件,下同)
及經其簽字的復印件;如委托他人代辦,還需提供經本人簽字的《基金業務授權
委托書》、代辦人有效身份證件原件及經其簽字的復印件;
? 本人指定的銀行賬戶信息(開戶銀行、開戶行名稱、賬號)及銀行賬戶
卡的復印件;
? 填妥的《開放式基金賬戶類業務申請書》;
? 經本人簽字的傳真或電話交易協議書(如申請開通傳真或電話交易方
式);
 注:其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結
算賬戶,銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。為結算方便快捷,請
預留加入銀聯的銀行卡賬號。
(2) 個人投資者辦理認購申請時須提交填妥的《開放式基金交易類業務申
請書》。
(3) 認購資金的劃撥
個人投資者辦理認購前應將足額認購資金通過銀行轉賬匯入本公司指定的
直銷專戶:
序號 戶名 開戶行 賬號 大額支付系統行號
1
海富通基金管理
有限公司
中國農業銀行上
海盧灣支行 03492300040024171 103290028025
2
海富通基金管理
有限公司
興業銀行上海分
行營業部 216200100101361007 309290000107
3. 注意事項
(1) 基金發售期結束,以下將被認定為無效認購:
? 投資者劃來資金,但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的;
? 投資者劃來資金,但逾期未辦理認購手續的;
? 投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的;
? 本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
(1) 投資者 T 日提交開戶申請后,可于 T+2 日到本公司直銷中心或通過
本公司客戶服務中心查詢開戶確認結果。

13
(2) 投資者 T 日提交認購申請后,應于 T+2 日及時到本公司直銷中心查
詢認購申請受理結果,或通過本公司客戶服務中心、網上交易中心查詢。認購確
認結果可于基金合同生效后到本公司直銷中心查詢,或通過本公司客戶服務中
心、網上交易中心查詢。
(二) 其他銷售機構
交通銀行股份有限公司、海通證券股份有限公司、財通證券股份有限公司、
長江證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、國信
證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、平安證券
股份有限公司、上海證券有限責任公司、中國銀河證券股份有限公司、中國中金
財富證券有限公司、國泰君安證券股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、
螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、北京肯特瑞基
金銷售有限公司的開戶和認購程序,以各銷售機構的規定和說明為準。
四、機構投資人的開戶與認購程序
機構投資人可以在各銷售機構的銷售網點及本公司直銷中心辦理基金賬戶
卡開戶、認購申請。
(一) 海富通基金管理有限公司直銷中心
1. 開戶和認購的時間
基金發售日的 9:30-15:00(注:法定節假日不受理)。
2. 辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料,包括但不限于:
(1) 企業營業執照副本、注冊登記證書或其他有效注冊登記證明文件原件
或加蓋單位公章的復印件;
(2) 加蓋公章并經法定代表人簽字或蓋章的《基金業務授權委托書》;
(3) 法定代表人身份證明原件及加蓋有公章的復印件;
(4) 經辦人有效身份證件原件及加蓋有公章的復印件;
(5) 印鑒卡一式三份;
(6) 指定銀行賬戶信息(開戶銀行、開戶行名稱、賬號)及銀行開戶證明
的復印件(加蓋公章);
(7) 填妥的《開放式基金賬戶類業務申請書》并加蓋公章和法定代表人印

14
章;
(8) 加蓋公章和法定代表人印章的傳真或電話交易協議書(如申請開通傳
真或電話交易方式)。
 注:其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結
算賬戶,銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。
3. 辦理認購申請時須提交填妥的《開放式基金交易類業務申請書》,并加蓋
預留交易印鑒。
4. 認購資金的劃撥
使用貸記憑證或電匯等主動付款方式將足額認購資金匯入本公司指定的直
銷專戶:
序號 戶名 開戶行 賬號 大額支付系統行號
1
海富通基金管理有
限公司
中國農業銀行上
海盧灣支行 03492300040024171 103290028025
2
海富通基金管理有
限公司
興業銀行上海分
行營業部 216200100101361007 309290000107
5. 注意事項
(1) 基金發售期結束,以下將被認定為無效認購:
? 投資者劃來資金,但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的;
? 投資者劃來資金,但逾期未辦理認購手續的;
? 投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的;
? 本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
(2) 投資者 T 日提交開戶申請后,可于 T+2 日到本公司直銷中心或通過
本公司客戶服務中心查詢開戶確認結果。
(3) 投資者 T 日提交認購申請后,應于 T+2 日及時到本公司直銷中心查
詢認購申請受理結果,或通過本公司客戶服務中心、網上交易中心查詢。認購確
認結果可于基金合同生效后到本公司直銷中心查詢,或通過本公司客戶服務中
心、網上交易中心查詢。
(二) 其他銷售機構
交通銀行股份有限公司、海通證券股份有限公司、財通證券股份有限公司、
長江證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、國信
證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、平安證券

15
股份有限公司、上海證券有限責任公司、中國銀河證券股份有限公司、中國中金
財富證券有限公司、國泰君安證券股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、
螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、北京肯特瑞基
金銷售有限公司的開戶和認購程序以各銷售機構的規定和說明為準。
五、清算與交割
1. 本基金合同正式生效前,全部認購資金將被存放在本基金募集專戶中,
認購資金產生的銀行存款利息在募集期結束后折算成基金份額,歸投資人所有。
投資人認購資金的利息以登記機構的計算為準。
2. 本基金權益登記由基金登記機構在發售結束后完成。
六、基金的驗資與基金合同的生效
1. 本基金募集期限屆滿,由基金管理人按規定聘請法定驗資機構對認購資
金進行驗資并出具驗資報告,基金登記機構出具認購戶數證明。
2. 基金管理人應當按照規定辦理基金備案手續;自中國證監會書面確認之
日起,基金備案手續辦理完畢,基金合同生效。
3. 基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。
4. 募集期限屆滿,若本基金不能滿足基金備案的條件,基金管理人將:以
其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;在基金募集期限屆滿后三十日
內返還投資人已繳納的認購款項,并加計銀行同期活期存款利息。
七、本次發售當事人或中介機構
(一) 基金管理人:海富通基金管理有限公司
地址:上海市浦東新區陸家嘴花園石橋路 66 號東亞銀行金融大廈 36-37 層
法定代表人:楊倉兵
電話:021-38650999
傳真:021-50479997
聯系人:吳晨鶯
客戶服務中心電話:40088-40099(免長話費)

16
公司網址:www.hftfund.com
(二)基金托管人:交通銀行股份有限公司
法定代表人:彭純
住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路 188 號
辦公地址:上海市長寧區仙霞路 18 號(郵政編碼:200336)
郵政編碼:200120
注冊時間:1987 年 3 月 30 日
注冊資本:742.63 億元
基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字〔1998〕25 號
聯系人:陸志俊
電話:95559
(三)發售機構
1. 直銷機構:海富通基金管理有限公司直銷中心
地址:上海市浦東新區陸家嘴花園石橋路 66 號東亞銀行金融大廈 36-37 層
法定代表人:楊倉兵
電話:021-38650797
傳真:021-33830160
聯系人: 暴瀟菡
客戶服務中心電話:40088-40099(免長話費)
公司網址:www.hftfund.com
2. 其他銷售機構
(1) 交通銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路 188 號
法定代表人:彭純
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路 188 號
客戶服務電話:95559
聯系人:王菁
(2) 網址:www.bankcomm.com 海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市廣東路 689 號海通證券大廈

17
法定代表人:周杰
辦公地址:上海市廣東路 689 號海通證券大廈
客戶服務電話:95553 或 4008888001
聯系人:李笑鳴
網址:www.htsec.com
(3) 財通證券股份有限公司
注冊地址:杭州市杭大路 15 號嘉華國際商務中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716 室
法定代表人:陸建強
辦公地址:杭州市杭大路 15 號嘉華國際商務中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
客戶服務電話:95336 或 4008696336
聯系人:陶志華
網址:www.ctsec.com
(4) 長江證券股份有限公司
注冊地址:湖北省武漢市新華路特 8 號
法定代表人:李新華
辦公地址:武漢市新華路特 8 號長江證券大廈
客戶服務電話:95579 或 4008888999
聯系人:奚博宇
網址:www.95579.com
(5) 光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區新閘路 1508 號
法定代表人:周健男
辦公地址:上海市靜安區新閘路 1508 號
客戶服務電話:95525
聯系人:姚巍
網址:www.ebscn.com
(6) 廣發證券股份有限公司

18
注冊地址:廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街 2 號 618 室
法定代表人:孫樹明
辦公地址:廣州市天河區馬場路 26 號廣發證券大廈
客戶服務電話:95575 或致電各地營業網點
聯系人:黃嵐、馬夢潔
網址:www.gf.com.cn
(7) 國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人:何如
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層
客戶服務電話:95536
聯系人:周楊
網址:www.guosen.com.cn
(8) 華西證券股份有限公司
注冊地址:四川省成都市高新區天府二街 198 號華西證券大廈
法定代表人:楊炯洋
辦公地址:四川省成都市高新區天府二街 198 號華西證券大廈
客戶服務電話:95584
聯系人:謝國梅
網址:www.hx168.com.cn
(9) 民生證券股份有限公司
注冊地址:北京市東城區建國門內大街 28 號民生金融中心 A 座 16 層-18 層
法定代表人:馮鶴年
辦公地址:北京市東城區建國門內大街 28 號民生金融中心 A 層 16-20 層
客戶服務電話:95376
聯系人:韓秀萍
網址:www.mszq.com
(10)平安證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田中心區金田路 4036 號榮超大廈 16-20 層

19
法定代表人:劉世安
辦公地址:深圳市福田中心區金田路 4036 號榮超大廈 16-20 層
客戶服務電話:95511-8
聯系人:周馳
網址:stock.pingan.com
(11)上海證券有限責任公司
注冊地址:上海市黃浦區四川中路 213 號 7 樓
法定代表人:李俊杰
辦公地址:上海市黃浦區四川中路 213 號 7 樓
客戶服務電話:4008918918
聯系人:邵珍珍
網址:www.shzq.com
(12)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街 35 號 2-6 層
法定代表人:陳共炎
辦公地址:北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座
客戶服務電話:4008888888 或 95551
聯系人:辛國政
網址:www.chinastock.com.cn
(13)中國中金財富證券有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心 A 棟第 18-21
層及第 04 層 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 單元
法定代表人:高濤
辦公地址:廣東省深圳福田區益田路 6003 號榮超商務中心 A 座 4 層、18-21

客戶服務電話:95532
聯系人:劉毅
網址:www.china-invs.cn
(14)國泰君安證券股份有限公司

20
注冊地址:上海市浦東新區商城路 618 號
法定代表人:賀青
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 168 號上海銀行大廈 29 樓
客戶服務電話:95521
聯系人:朱雅崴
網址:www.gtja.com
(15)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍田路 190 號 2 號樓二層
地址:上海市徐匯區徐家匯街道宛平南路 88 號金座 26 樓
法定代表人:其實
客戶服務電話:400-1818-188
聯系人:王超
網址: www.1234567.com.cn
(16)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市余杭區倉前街道文一西路 1218 號 1 幢 202 室
地址:浙江省杭州市濱江區江南大道 3588 號恒生大廈 12 樓
法定代表人:陳柏青
客戶服務電話:4000-766-123
聯系人:李雁雯
網址:螞蟻財富 APP
(17)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路 1333 號 14 樓 09 單元
地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓 09 單元
法定代表人:郭堅
客服電話:4008 6666 18
聯系人:程晨
網址:https://www.lu.com
(18)北京肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址: 北京市海淀區中關村東路 66 號 1 號樓 22 層 2603-06 

21
地址:北京市海淀區中關村東路 66 號 1 號樓 22 層 2603-06
法定代表人:江卉
客服電話:95118 / 400-098-8511
聯系人:韓錦星
網址:京東金融 APP
(四)登記機構:海富通基金管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴花園石橋路 66 號東亞銀行金融大廈 36-37

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴花園石橋路 66 號東亞銀行金融大廈 36-37

法定代表人:楊倉兵
電話:021-38650980
傳真:021-38650777-980
聯系人:吳磊
(五)律師事務所:上海市通力律師事務所
地址:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
負責人:俞衛鋒
電話:021-31358666
傳真:021-31358600
聯系人:陳穎華
經辦律師:黎明、陳穎華
(六)會計師事務所:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1318 號星展銀行大廈 6 樓
辦公地址:上海市湖濱路 202 號普華永道中心 11 樓
法人代表:李丹
經辦注冊會計師:薛競、沈兆杰

22
電話:(021) 23238888
傳真:(021) 23238800
聯系人:沈兆杰
海富通基金管理有限公司
2020 年 01 月 06 日
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